CFA注册金融分析师详细描述

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平均来说，候选人需要240个小时来准备这个考核，即使这样，每年仍有一半左右的候选人无法通过考核。    （2）诚信   
投资人对资产经理和金融分析师的信任必须是无条件的。投资专业人士要想赢得这种信任，诚信就必须永远是不容质疑的品质。因此，要想赢得并保持使用CFA特许状的权利，严格遵守“投资管理与研究协会”的道德守则与掌握CFA计划的知识同等重要。但是，与很多其它行业不同的是，在投资行业中，区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德，投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户服务。在CFA特许状每年必须签署的“专业人员行为申明”中规定了很多责任，其中包括在投资决策过程的所有方面勤勉和一丝不苟的工作作风。  
  （3）专业化程度   
在投资管理行业中，没有其他任何标志享有CFA特许状同样的崇高威望。在持有CFA特许状的个人名单中包括有一流投资事务所的首席执行官及合伙人、最主要的投资策略专家和在全世界享有盛誉的研究机构。在名字后面加上CFA名衔，投资专业人员便能够进入优秀的公司，并赢得投资行业所有领域的广泛尊重和信赖。  
  CFA称号拥有者和CFA的应考人员都要同意签署这一守则。该守则要求CFA在处理与客户、上司、雇员、同事和合作管理者之间的关系时必须遵循良好的行为准则，必须仔细领会法律的文字和精神，必须与监管机构、交易所和行业团体充分合作；CFA应想客户所想，不得有违背客户利益的行为；CFA不得要求推荐其服务的他人支付费用或佣金，在借用其它分析师资料时也需十分谨慎，杜绝抄袭；CFA不可通过登广告来宣传其称号以吸引他人等。每年，CFA都要被重新审定是否遵守这一守则，同时，任何来自客户的、与伦理相关的投诉一旦被披露，被披露者就有可能失去CFA的称号。“投资管理与研究协会”对违规者制裁很严，包括开除或取消CFA注册称号，由于美国证券业务业具有一套完整的淘汰机制，所以证券从业人员都非常珍惜这一称号。  CFA资格概述
  CFA是“注册金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称（也称“特许金融分析师”），它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”（ICFA）发起成立。该学院最初是在1959年6月由美国“金融分析师联合会”（FAF）同意在弗吉尼亚的夏洛茨维尔市与弗吉尼亚大学联合设立。  
  1962年1月，“注册金融分析师学院”与“金融分析师联合会”一起成立了美国“投资管理与研究协会”（AIMR）。“投资管理与研究协会”

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是一个全球性非盈利机构，它是美国证券分析员、投资经理和其他参与投资决策专业人员的专门组织，其使命是建立并保持专业的精益求精以及诚信的最高标准，来促进全球投资行业的利益，其宗旨是提高投资决策人员的各方面专业水平。自1963年第一个注册金融分析师产生以来，CFA资格证书就成为全球从事投资行业人员职业典范的象征，国际知名企业和投资机构均视CFA资格为衡量专业投资人员职业水准和职业道德的最佳标准。    “注册金融分析师学院”设立的宗旨是提高投资决策人员的各方面专业水平，并通过授与CFA称号来确信从业人员具有高级职业水平。学院设立之初，恰好美国证券交易委员会(SEC)完成了一个“证券市场专项研究”报告，该报告除了分析60年代初的美国证券市场外，也提到了证券从业人员鱼龙混尽可能，需要培养一些具有正式“资格”的分析人员。    于是在1964年1月，当时的“金融分析师联合会”董事会主席William Norby看准时机，努力促成CFA制度的形成。他写信给各监管绝对值和交易所，请求使CFA成为职业投资分析家的衡量资格标准。他提出，如果自律机构要确定一位分析师的资格，则CFA应是标准，这种统一的资格可以消除混乱，提高CFA注册价值，同时也便于分析师在投资行业不同部门的流动。  
  North的努力没有白费，在1964年6月，纽约证券交易所就明确强调监管、研究人员必须具备学院注册资格。之后，“美国投资咨协会”、“美国投资银行家协会”和“纽约金融协会”等机构也都表示成员应具有CFA资格才能加入。这样就使得CFA资格具有了行业职业权威的特点。  报名条件及培训对象
  1、中国注册金融分析师（一级）  
  （1）报名条件  
  大学本科以上学历，一年以上财务或者金融领域工作经验；或者专科以上学历，三年以上财务或者金融领域工作经验； 能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。    （2）招生对象  
  金融领域初、中级专业人士；企业财务、投资岗位中级以上专业人士。    2、中国注册金融分析师（二级）    （1）报名条件  
  硕士研究生以上学历，金融或者财务领域一年以上工作经验；或者大学本科以上学历，金融或者财务领域三年以上工作经验；或者专科以上学历，金融或者财务领域五年以上工作经验；  
  直接报名二级的学员需通过报名资格考试（考试难度相当于一级考试水平）；  
  通过CRFA、CFA一级水平的专业人士也可以直接报名参加二级的学习；  



  


  二级学员在学习过程中（不能超过5天课程）如果发现自己跟不上课程进度，可以申请退回到一级课程的学习班，但各地授权培训机构仍然按照二级报名时的费用收费。如果该学员在通过一级的考试后，继续参加二级的学习计划则可按照一级的费用收取； 能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。    （2）招生对象  
  金融领域中级专业人士；企业财务、投资岗位的中、高级专业人士。    3、中国注册金融分析师（三级）：    （1）报名条件  
  硕士研究生以上学历，金融领域四年以上工作经验；或者大学本科以上学历，金融或者财务领域五年以上工作经验；或者专科以上学历，金融或者财务领域连续8年以上工作经验；参加二级培训并获得“中国注册金融分析师”二级证书，或者通过国际注册金融分析师（CFA）二级的学员； 能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。  CFA考试系列用书
  CFA全球指定教材中文版，系列图书共包括11本，其中8本为考试用书，另外3本为推荐用书。全系列图书与CFA考试科目全面对接，涵盖Ⅰ、II、III 三级知识体系。      
CFA考试科目
书号 对应教材
备注
出版社
Quantitative Methods
978-7-111-38802-9  已出版 定量投资分析（CFA协会投资系列）
考试用书
机械工业出版社华章公司
Financial Reporting & Analysis
2013年即将出版 国际财务报表分析（CFA协会投资系列）
考试用书 机械工业出版社华章公司 Corporate Finance
2013年即将出版 公司金融：实用方法（CFA协会投资系列）
考试用书
机械工业出版社华章公司
Equity Investments
978-7-111-3
8805-0  已出版
股权资产估值（CFA协会投资系列）
考试用书
机械工业出版社华章公司
Fixed Income Investments
2013年即将出版 固定收益证券分析（CFA协会投资系列）
考试用书 机械工业出版社华章公司 Portfolio Management and Wealth
978-7-111-38719-0  
投资组合管理（CFA协会投资系列）
考试用书
机械工业出版社华章公司



  


已出版 2013年即将出版 财富管理（CFA协会投资系列）
考试用书 机械工业出版社华章公司 2012年即将出版
投资绩效测评（CFA协会投资系列）
考试用书 机械工业出版社华章公司 Alternative Investments
2012年即将出版 投资学（博迪）
推荐用书
机械工业出版社华章公司
Derivatives
978-7-111-3
5821-3  已出版 期权、期货及其他衍生品（赫尔）
推荐用书
机械工业出版社华章公司
Economics
978-7-111-2
8088-0  已出版
经济学：私人与公共选择（索贝尔）
推荐用书
机械工业出版社华章公司
定量投资分析（CFA协会投资系列）

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