CFA一级Ethics中的两个问题求助

kunkun

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请问各位大大：

由于失误而公开的Material Nonpublic Information可以用来投资吗？ 比如误发之类的。

在Loyalty to employer这里：入职前就认识的客户，就爱跟着我投资，离职后可以联系吗？

在职时认识的客户，说以后就跟我投资了，离职后可以联系吗？

Thank you in advance

brooke

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您好，很高兴为您解答：
第一个问题：不可以，即使是误发的信息，本质仍然是内幕信息，是不可以作为投资依据的，当然了，这是从道德层面来说，实务中，如果真的出现这种情况，你是没有办法限制广大的投资者对该信息做出反应的，不交易的才是智力不正常了；第二个问题：可以，如果客户坚持就要跟你投资，当然是ok的，客户的联系方式是可以保留的，或者日后可以从微信等公共平台获取客户信息，但是，绝对不可以从公司带走相关的客户信息。

kunkun

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brooke 发表于 2018-10-23 09:49
您好，很高兴为您解答：
第一个问题：不可以，即使是误发的信息，本质仍然是内幕信息，是不可以作为投资依 ...

非常感谢您的回复，祝好运常在。

笔记一本

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为了明天的希望，忘了今天的无感~

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